Fondsmæglerselskaber

Skjal 2

Udkast

Anordning nr. .... af ... 2000

Anordning om ikrafttræden for Færøerne af lov om fondsmæglerselskaber.

Vi MARGRETHE DEN ANDEN, af Guds Nåde Danmarks Dronning,

gør vitterligt:

I medfør af § 43 i lov nr. 1071 af 20. december 1995, § 11, stk. 1 i lov nr. 376 af 22. maj 1996, § 10, stk. 1 i lov nr. 475 af 10. juni 1997, § 16, stk. 1 i lov nr. 414 af 26. juni 1998, § 5 i lov nr. 1051 af 23. december 1998, § 5 i lov nr. 1053 af 23. december 1998, § 17 i lov nr. 1056 af 23. december 1998, § 6, stk. 1, § 4 i lov nr. 328 af 31. maj 1999 og § 7 i lov nr. 392 af 30. maj 2000, fastsættes:

§1.

Lov om fondsmæglerselskaber, jf. lovbekendtgørelse nr. 704 af 17. juli 2000 sættes i kraft for Færøerne med følgende afvigelser:

1. I § 2, stk. 1, indsættes begge steder efter "fondsmæglerselskab" : "eller tilsvarende på færøsk "virdisbrævameklarafelag"".

2. I § 2, stk. 2, indsættes efter "børsmæglerselskab" : "eller tilsvarende på færøsk "børsmeklarafelag"".

3. I § 2, stk. 4, i § 5, stk. 4, i § 5, stk. 5, i § 31, stk. 1, i § 34, i § 35, stk. 1, ændres "Erhvervs- og Selskabsstyrelsen" til: "Skráseting Føroya".

4. § 5, stk. 12, affattes således:

"Stk. 12. Finanstilsynet kan i overensstemmelse med bestemmelserne i Rådets direktiv om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer suspendere behandlingen af ansøgninger om tilladelse til fondsmæglerselskaber, som direkte eller indirekte ejes af selskaber med hjemsted i lande, som ikke har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1."

Alternativt kan § 5, stk. 12 affattes således:

"Stk. 12. Finanstilsynet kan i overensstemmelse med bestemmelserne i Rådets 2. samordningsdirektiv suspendere behandling af ansøgninger om godkendelse af fondsmæglerselskaber, som direkte eller indirekte ejes af selskaber med hjemsted inden for Den Europæiske Union, eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, og som ikke har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, eller med hjemsted uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med."

5. § 6, stk. 1, affattes således:

"§ 6. Et udenlandsk fondsmæglerselskab, der er meddelt tilladelse i et andet land inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, kan begynde at udøve virksomhed på Færøerne gennem en filial 2 måneder efter, at Finanstilsynet har modtaget meddelelse herom fra tilsynsmyndighederne i hjemlandet, jf. stk. 2, såfremt der mellem Færøerne og hjemlandet er indgået aftale om, at fondsmæglerselskaber på Færøerne har tilsvarende rettigheder i vedkommende land. Filialen kan udføre de i bilag 1, afsnit A og C, nævnte tjenesteydelser, såfremt disse er omfattet af fondsmæglerselskabets tilladelse i hjemlandet."

6. § 6, stk. 5, affattes således:

"Stk. 5. Et udenlandsk fondsmæglerselskab kan begynde at udøve virksomhed på Færøerne som grænseoverskridende tjenesteydelser, når Finanstilsynet har modtaget meddelelse herom fra tilsynsmyndighederne i hjemlandet, såfremt der mellem Færøerne og hjemlandet i medfør af stk. 1 er indgået aftale om, at fondsmæglerselskaber på Færøerne har tilsvarende rettigheder i vedkommende land. Fondsmæglerselskabet kan udføre de i bilag 1, afsnit A og C, nævnte tjenesteydelser, når hjemlandets tilsynsmyndigheder har erklæret, at disse er omfattet af fondsmæglerselskabets tilladelse i hjemlandet."

7. § 7, stk. 1, affattes således:

"§ 7. Et fondsmæglerselskab, der ønsker at etablere en filial i et andet land inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, og som har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, skal meddele dette til Finanstilsynet sammen med følgende oplysninger om filialen:

1) I hvilket land filialen ønskes etableret,

2) en driftsplan, hvori der blandt andet angives, hvilken art af forretninger der påtænkes udført, samt filialens organisation,

3) filialens organisation,

4) filialens adresse og

5) navnene på filialens ledelse."

8. § 7, stk. 5, affattes således:

"Stk. 5. Et fondsmæglerselskab, der ønsker at udøve virksomhed i form af grænseoverskridende tjenesteydelser i et andet land inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, og som har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, skal give Finanstilsynet meddelelse herom med angivelse af, i hvilket land virksomhed ønskes påbegyndt, og hvilke tjenesteydelser der ønskes udført."

9. § 8, stk. 1, affattes således:

"§ 8. Lovens bestemmelser gælder for filialer af fondsmæglerselskaber, der har hjemsted i et land, der ikke har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1 med de afvigelser, filialforholdet nødvendiggør, eller som er fastsat i eller i medfør af international aftale."

Alternativt kan § 8, stk. 1 affattes således:

"§ 8. Lovens bestemmelser gælder for filialer af fondsmæglerselskaber, der har hjemsted i et land

- inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, og som ikke har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, eller

- uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med,

med de afvigelser, filialforholdet nødvendiggør, eller som er fastsat i eller i medfør af international aftale."

10. § 9, stk. 5, affattes således:

"Stk. 5. Finanstilsynet kan i overensstemmelse med bestemmelserne i Rådets direktiv om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer suspendere behandlingen af en ansøgning om et selskabs direkte eller indirekte erhvervelse af de i stk. 1 fastsatte andele i et fondsmæglerselskab, hvis selskabet ligger i et land, som ikke har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1."

Alternativt kan § 9, stk. 5 affattes således:

"Stk. 5. Finanstilsynet kan i overensstemmelse med bestemmelserne i Rådets direktiv om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer suspendere behandlingen af en ansøgning om et selskabs direkte eller indirekte erhvervelse af de i stk. 1 fastsatte andele i et fondsmæglerselskab, hvis selskabet ligger i et land inden for Den Europæiske Union, eller lande Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, der ikke har indgået en aftale med Færøerne efter § 6, stk. 1, eller med hjemsted uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået en samarbejdsaftale med."

11. § 26, affattes således:

"§ 26. Finanstilsynet kan efter de procedurer, der er fastsat i Rådets direktiv om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer, forbyde et udenlandsk fondsmæglerselskab med hjemsted i et andet land inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med, og som har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, at udøve virksomhed på Færøerne gennem en filial eller i form af grænseoverskridende tjenesteydelser, hvis selskabet groft eller gentagne gange har overtrådt bestemmelser i denne lov, regler udfærdiget i medfør af loven eller anden lovgivning, der retter sig mod finansiel virksomhed, og det ikke ved påbud eller sanktioner efter denne lov har været muligt at bringe overtrædelserne til ophør."

12. § 31a, stk. 5, nr. 14, affattes således:

"Stk. 5, nr. 14) Myndigheder i lande inden for den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, og som har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, der fører tilsyn med fondsmæglerselskaber."

13. § 31a, stk. 5, nr. 15, affattes således:

"Stk. 5, nr. 15) Myndigheder i andre lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, og som har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1, der har ansvaret for tilsynet med finansieringsinstitutter, forsikringsselskaber eller med kapitalmarkederne og organer, der medvirker ved kreditinstitutters likvidation, konkursbehandling eller lignende procedurer, samt personer, der er ansvarlige for den lovpligtige revision af kredit- eller finansieringsinstitutters regnskaber, under forudsætning af at modtagerne har behov herfor til varetagelse af deres opgaver."

14. § 31a, stk. 5, nr. 16, affattes således:

"Stk. 5, nr. 16) Finansielle tilsynsmyndigheder i lande, som ikke har indgået aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1 under forudsætning af, at oplysningerne i henhold til de pågældende myndigheders nationale lovgivning er undergivet tavshedspligt som angivet i stk. 1 og udveksles i henhold til international aftale."

Alternativt kan § 31a, stk. 5, nr. 16, affattes således:

"Stk. 5, nr. 16) Finansielle tilsynsmyndigheder i lande

- uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, eller

- inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, og som ikke har indgået en aftale med Færøerne i medfør af § 6, stk. 1,

under forudsætning af at oplysningerne i henhold til de pågældende myndigheders nationale lovgivning er undergivet tavshedspligt som angivet i stk. 1 og udveksles i henhold til international aftale."

15. I § 36, stk. 9, affattes således:

"Stk. 9. Selskaber m.v. (juridiske personer) kan straffes med bøde, når der indenfor dens virksomhed er begået en overtrædelse, der kan tilregnes en eller flere til den juridiske person knyttede personer eller den juridiske person som sådan."

16. § 42 udgår.

§2.

Følgende forskrifter, der er udstedt efter loven, gælder også for Færøerne:

1. Bekendtgørelse nr. 1132 af 20. december 1995 om ikrafttrædelse af lov om fondsmæglerselskaber.

2. Bekendtgørelse nr. 696 af 22. juli 1996 om filialer af fondsmæglerselskaber med hjemsted i et land udenfor Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale.

3. Bekendtgørelse nr. 697 af 22. juli 1996 om regler om opgørelse af fondsmæglerselskabers faste omkostninger m.v.

4. Bekendtgørelse nr. 721 af 31. juli 1996 om hvilke fysiske og juridiske personer, der kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber med følgende ændringer:

a) § 1, stk. 1, nr. 1, affattes således: "forsikringsselskaber omfattet af færøsk forsikringslov."

5. Bekendtgørelse nr. 1107 af 16. december 1996 om dækning af udgifterne ved Finanstilsynets tilsyn med fondsmæglerselskaber.

6. Bekendtgørelse nr. 10002 af 10. januar 1996 om regnskabsaflæggelse for fondsmæglerselskaber med følgende ændring:

7. Bekendtgørelse nr. 868 af 25. november 1997 om spekulationsforretninger.

8. Bekendtgørelse nr. 1140 af 8. december 1997 om efterstillet kapital i fondsmæglerselskaber.

9. Bekendtgørelse nr. 189 af 24. marts 1998 om koncerninterne transaktioner.

10. Bekendtgørelse nr. 710 af 30. september 1998 om hvilke andre instrumenter og kontrakter fondsmæglerselskaber må udføre tjenesteydelser med udover de i bilag 1 til lov om fondsmæglerselskaber omfattede.

11. Bekendtgørelse nr. 10815 af 14. december 1999 om ændring af bekendtgørelse om regnskabsaflæggelse for fondsmæglerselskaber.

12. Bekendtgørelse nr. 1018 af 15. december 1999 om revisionens gennemførelse i finansielle virksomheder og finansielle koncerner med følgende ændringer:

13. Bekendtgørelse nr. 10997 af 22. december 1999 om kapitaldækning for fondsmæglerselskaber med følgende ændringer:

14. Bekendtgørelse nr. 20 af 10. januar 2000 om opgørelse og indberetning af store engagementer for fondsmæglerselskaber.

15. Bekendtgørelse nr. 394 af 24. maj 2000 om fondsmæglerselskabers bogføring af og adskillelse af kundemidler.

§3 .

Anordningen træder i kraft for Færøerne ugedagen efter kundgørelsen i Kunngerdabladid.

Givet på Christiansborg Slot, den .......

Under Vor Kongelige Hånd og Segl

MARGRETHE R.

/Marianne Jelved